RS5852 - Capacité professionnelle des conseillers en investissements financiers

Comprendre l'environnement réglementaire et déontologique applicable aux conseillers en investissements financiers.
Appréhender les activités de conseil en investissement et la portée des recommandations personnalisées.
Maîtriser les différents types d'instruments financiers et cryptoactifs ainsi que leurs risques associés.
Analyser la gestion collective d'actifs et la gestion pour compte de tiers, y compris leur cadre réglementaire.
Décrire les mécanismes de fonctionnement des marchés financiers et les facteurs influençant leur volatilité.
Comprendre le processus d'émission de titres financiers et le rôle du conseiller dans ces opérations.
Acquérir des connaissances fondamentales en comptabilité et interpréter les principaux ratios financiers.
Appliquer les règles de bonne conduite professionnelle et l'organisation des cabinets de conseil.
Assurer les procédures de lutte contre le blanchiment d'argent, le terrorisme et la corruption.
Gérer efficacement la relation client en proposant des conseils financiers adaptés.

Les professionnels souhaitant exercer en tant que conseillers en investissements financiers.
Les employés de cabinets de conseil en finance souhaitant acquérir des compétences spécialisées.
Les diplômés en finance, économie ou gestion cherchant à se spécialiser dans le conseil en investissements.
Les conseillers financiers désirant se mettre à jour sur les pratiques et réglementations actuelles.
Les gestionnaires de patrimoine cherchant à renforcer leurs connaissances en instruments financiers.
Les indépendants en investissement cherchant à se conformer aux exigences légales.
Les analystes financiers souhaitant élargir leurs compétences en relation client.
Les professionnels impliqués dans la compliance et la réglementation financière.
Les étudiants en dernière année d'études financières ou économiques.
Les commerciaux en banque désirant passer à un rôle de conseil.

Posséder une licence en finance, économie ou gestion, ou une expérience équivalente dans le domaine financier.
Avoir des connaissances de base en instruments financiers et structures de marché.
Comprendre les principes fondamentaux de la gestion d'actifs et de la gestion pour compte de tiers.
Connaître les bases de la comptabilité et de l'analyse financière des entreprises.
Être familier avec le cadre réglementaire général des services financiers.
Disposer d'une première expérience en relation client dans le secteur de la finance.
Avoir un intérêt pour les nouvelles technologies et innovations financières.
Posséder des compétences en communication écrite et orale.
Être capable de travailler en autonomie et de respecter les délais réglementaires.
Maîtriser les outils informatiques de base utilisés dans la finance et le conseil.